【培訓對象】
二、證券期貨行政管理人員、證券期貨業(yè)企業(yè)中高層管理人員、證券期貨業(yè)從業(yè)人員、證券期貨業(yè)投資者。

【培訓收益】
幫助相關證券期貨行政管理人員、從業(yè)員了解證券期貨基本法律法規(guī)，預防企業(yè)及從業(yè)人員法律風險，維護證券期貨市場秩序及企業(yè)、個人合法權益。

第一部分 證券期貨法律法規(guī)體系：
一、法律：
1、《中華人民共和國民法典》；
《民法典》背景下證券監(jiān)管法律問題簡析；
2、《中華人民共和國證券法》（2019年12月28日修訂）； 《證券法》修正的歷程和背景； 證券發(fā)行的條件、程序與證券發(fā)行注冊制度； 上市公司收購相關規(guī)則調(diào)整； 投資者保護制度全方位完善與亮點分析； 強化信息披露要求； 證券違法行為的處罰與民事賠償責任； 發(fā)行與并購的違規(guī)行為及后果； 證券交易制度的完善、禁止的交易及其他； 證券法適用范圍的擴大； 取消相關行政許可 ； 中介機構(gòu)法律職責； 強化監(jiān)管執(zhí)法和風險防控 ； 證券公司和證券從業(yè)人員的影響
3、《中華人民共和國行政處罰法》；
4、《中華人民共和國行政復議法》；
5、《中華人民共和國行政訴訟法》；
6、《中華人民共和國民事訴訟法》；
7、《中華人民共和國反壟斷法》；
8、《中華人民共和國反洗錢法》；
二、法規(guī)、司法解釋：
1、《期貨交易管理條例》；
2、《最高人民法院中國證券監(jiān)督管理委員會關于全面推進證券期貨
糾紛多元化解機制建設的意見》；
3、《最高人民法院 最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場
刑事案件適用法律若干問題的解釋》；
4、《最高人民法院 最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易
刑事案件適用法律若干問題的解釋》；
三、部門規(guī)章：
1、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法（2020年修訂）》；
2、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》；
3、《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（2019年2月15日修訂）》；
四、自律規(guī)則：
1、《期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》；
2、《期貨從業(yè)人員資格管理規(guī)則（2019年10月15日修訂）》；
3、《期貨行業(yè)誠信準則》；
4、《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》；
五、證券期貨業(yè)風險防范及案例：
1、行政監(jiān)管/行政和解規(guī)則；
2、法院審理證券期貨糾紛裁判規(guī)則；
3、證券期貨相關案例。

 

 

 

鄭志東律師于1989年福州大學畢業(yè)。在深圳市環(huán)境保護局做公務員，從事環(huán)境保護管理工作十年，曾連續(xù)三年被深圳市環(huán)境保護局評為先進個人。后在深圳大型國企從事管理工作多年。

從事律師工作后，主要執(zhí)業(yè)領域包括：公司治理、家族財富傳承、經(jīng)濟犯罪。為平安保險公司、中宏人壽保險公司、中信銀行私人銀行等金融機構(gòu)高端客戶提供家族財富管理、傳承法律服務，為永和大王餐飲公司、深圳能源集團公司、香港金源集團公司、深圳金朝珠寶首飾公司、深圳秋玉投資公司、深圳魔豆創(chuàng)投公司等大型企業(yè)提供企業(yè)法律服務，維護了高端客戶及企業(yè)的合法權益，獲得高端客戶及企業(yè)一致好評。曾連續(xù)二年被律師事務所評為先進律師。

本律師熟悉家族財富管理及傳承、公司治理及行政部門的辦事方式。從事法律工作多年，同時具有專利代理人執(zhí)業(yè)資格，精通家族財富管理及傳承、公司治理、經(jīng)濟犯罪等法律實務。秉承誠信務實，高效專業(yè)的執(zhí)業(yè)精神為客戶提供優(yōu)質(zhì)的法律服務。

本律師積極參與社會及公益活動，現(xiàn)為深圳市福田區(qū)政府采購監(jiān)督員，深圳遺囑庫、維德法律中心公益律師。

【培訓課程相關】

股權激勵、公司治理、反商業(yè)賄賂、商業(yè)舞弊、家庭財富傳承、子女成長規(guī)劃