一、什么是風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
1.什么叫風(fēng)險(xiǎn)？
2.缺乏風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的危害
3.為什么會(huì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)失控
（1）員工個(gè)人缺乏工作責(zé)任心
（2）員工個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱
（3）員工個(gè)人能力欠缺
（4）對(duì)行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)不熟悉
（5）對(duì)工作事務(wù)不熟悉
（6）沒(méi)有嚴(yán)格遵守公司相關(guān)制度
（7）工作疏忽不細(xì)致
（8）沒(méi)有建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案

二、如何加強(qiáng)個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范
1.增強(qiáng)個(gè)人責(zé)任意識(shí)
2.加強(qiáng)對(duì)本行業(yè)主要風(fēng)險(xiǎn)案例的學(xué)習(xí)
3.熟悉并嚴(yán)格遵守公司相關(guān)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程
4.加強(qiáng)和領(lǐng)導(dǎo)及同事的溝通交流
5.決定建立在客觀科學(xué)的數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)之上
6.事前制定詳細(xì)的工作計(jì)劃
7.做好風(fēng)險(xiǎn)分析并制定預(yù)案
8.做好過(guò)程監(jiān)控保證工作正常開(kāi)展
9.事后做好工作問(wèn)題分析和總結(jié)

三、商業(yè)機(jī)密保密意識(shí)與重要性
1.什么是商業(yè)機(jī)密？
2.商業(yè)機(jī)密的四個(gè)特征
3.缺乏保密意識(shí)帶來(lái)的危害
4.我國(guó)對(duì)商業(yè)泄密處罰的相關(guān)法條
5.員工泄密的四種類(lèi)型
（1）主動(dòng)故意
（2）主動(dòng)非故意
（3）被動(dòng)故意
（4）被動(dòng)非故意
6.商業(yè)泄密的主要途徑
（1）資料被竊取
（2）網(wǎng)絡(luò)泄密
（3）商業(yè)間諜泄密
（4）社交活動(dòng)泄密
（5）被脅迫泄密

四、做好資料管理防止泄密
1.什么是資料管理
2.資料的兩大類(lèi)型
3.做好資料來(lái)源管理防止泄密
（1）資料來(lái)源指什么
（2）為什么資料來(lái)源會(huì)導(dǎo)致泄密？
案例：大數(shù)據(jù)下的網(wǎng)絡(luò)為什么你沒(méi)有隱私？
（3）一些情況下不能提及信息來(lái)源
4.做好資料保存管理防止泄密
（1）紙質(zhì)資料保存方式
（2）紙質(zhì)資料密碼及鑰匙管理
知情范圍
鑰匙保管范圍
定期更換
定期檢查
（3）電子資料管理
存儲(chǔ)介質(zhì)管理（內(nèi)網(wǎng)、服務(wù)器、電腦、移動(dòng)硬盤(pán)、U盤(pán)使用注意事項(xiàng)等）
密碼權(quán)限管理（設(shè)置人范圍掌控、知情人范圍掌控、多重密碼及其他解除手段等）
（4）資料暴露管理
什么是資料暴露？
控制好暴露時(shí)間
控制好暴露范圍
控制暴露范圍內(nèi)的人為竊取
防范個(gè)人疏忽導(dǎo)致資料暴露
5.防范網(wǎng)絡(luò)泄密
（1）可聯(lián)網(wǎng)的設(shè)備管理
（2）禁止用保存有涉密信息的設(shè)備登錄非允許接入的網(wǎng)絡(luò)
（3）禁止使用個(gè)人設(shè)備以任何方式接觸涉密信息（管好你的手機(jī)）
（4）禁止個(gè)人在公共網(wǎng)絡(luò)上以任何形式公開(kāi)涉密信息（論壇、朋友圈等等……）
案例：某軍事論壇成為泄密重地

6.做好社交圈的泄密管理
（1）不要和任何非資格人因?yàn)槿魏卧蛘務(wù)撋婷苄畔?br /> 案例：同學(xué)會(huì)的無(wú)心之言
（2）在任何場(chǎng)合不要飲酒過(guò)量等原因?qū)е聜€(gè)人控制力下降
（3）對(duì)于任何人主動(dòng)和你談及工作內(nèi)容時(shí)要保持足夠警惕

7.資料銷(xiāo)毀管理防止泄密
（1）及時(shí)銷(xiāo)毀
（2）銷(xiāo)毀的方式保證銷(xiāo)毀徹底
（3）銷(xiāo)毀的流程及執(zhí)行人要嚴(yán)格遵守制度
（4）禁止個(gè)人私留 

• “強(qiáng)監(jiān)管”下商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與主動(dòng)合規(guī)管理

   

  第一講：監(jiān)管風(fēng)暴下的商業(yè)銀行合規(guī)管理要求1. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布的20條新規(guī)，操作風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)打補(bǔ)丁的深刻含義2. 郭樹(shù)清監(jiān)管風(fēng)暴及穿透監(jiān)管思路3. 中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重要講話(huà)精神對(duì)銀行業(yè)的影響4. 中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)開(kāi)出史上最大罰單的啟示5. 中國(guó)人民銀行要求：“將反洗錢(qián)要求嵌入到業(yè)務(wù)條線(xiàn)，納入銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系中…&hell..

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