【培訓(xùn)對(duì)象】
企業(yè)中高層管理者

【培訓(xùn)收益】
企業(yè)要實(shí)現(xiàn)滬、深證券交易所公開市場(chǎng)上市和掛牌實(shí)在太難和周期長(zhǎng)，但企業(yè)只要改制為股份有限公司和適當(dāng)規(guī)范，就可以新三板上市掛牌，掛牌后的新三板公司不能甘當(dāng)“僵死”企業(yè)，要想方設(shè)法運(yùn)作起來，并創(chuàng)造條件轉(zhuǎn)板公開上市。

課程簡(jiǎn)介
一、新三板——全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)管的全國(guó)場(chǎng)外股份交易市場(chǎng)，采取國(guó)際花慣例的有限公司組織形態(tài)，級(jí)別和地位與滬、深證券交易所并列）
二、“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”制度特征和優(yōu)勢(shì)
三、新三板——全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市掛牌條件、掛牌流程和各項(xiàng)規(guī)則
四、全國(guó)新三板掛牌后股權(quán)質(zhì)押、發(fā)行公司債、雙創(chuàng)債、優(yōu)先股等金融工具等創(chuàng)新運(yùn)用
五、全國(guó)新三板掛牌后的定向增發(fā)融資（定向增發(fā)融資條件、定向增發(fā)融資對(duì)象確定、定向增發(fā)融資價(jià)格確定、定向增發(fā)融資流程、定向增發(fā)融資的募集、定向增發(fā)融資的 后續(xù)管理）
六、全國(guó)新三板掛牌后的做市交易（做市交易商的選擇與游說技巧、做市交易商的能力和運(yùn)作、做市交易的數(shù)額、做市交易的價(jià)格、做市交易的后續(xù)管理與維護(hù)）
七、全國(guó)新三板掛牌后的基礎(chǔ)層與創(chuàng)新層分層
八、全國(guó)新三板掛牌后的競(jìng)價(jià)交易
九、新三板的減持政策與操作
十、全國(guó)新三板掛牌后的并購(gòu)重組
十一、全國(guó)新三板掛牌后特殊的政策扶持
十二、全國(guó)新三板掛牌后的特殊和獨(dú)有的稅收優(yōu)惠政策
十三、全國(guó)新三板掛牌后的產(chǎn)業(yè)整合和并購(gòu)基金或產(chǎn)業(yè)基金的組建
十四、全國(guó)新三板掛牌后的主辦推薦業(yè)務(wù)放開的最新政策和全國(guó)新三板進(jìn)一步上量
十五、全國(guó)新三板掛牌后的可能的問題和缺點(diǎn)
十六、全國(guó)新三板掛牌后的業(yè)績(jī)提升技法
十七、全國(guó)新三板掛牌后公司治理結(jié)構(gòu)的完善措施與技法
十八、新三板＋H股
十九、全國(guó)新三板的轉(zhuǎn)板操作（摘牌、退市、新三板與IPO差異的修正和披露、轉(zhuǎn)板履行的決策程序、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的程序、IPO輔導(dǎo)及當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局驗(yàn)收、IPO條件創(chuàng)造、IPO申報(bào)與審核流程等、新三板轉(zhuǎn)板IPO的三類股東問題、審核反饋、過會(huì)、封卷、批文、路演、詢價(jià)、定價(jià)、發(fā)行、上市儀式等
二十、新三板掛牌后的信息披露、持續(xù)督導(dǎo)及多種自律監(jiān)管處罰措施
二十一、新三板摘牌
課程引用重點(diǎn)案例
全國(guó)新三板掛牌公司的代表性分析案例和全國(guó)新三板掛牌后IPO或并購(gòu)運(yùn)作等案例
 

–陸教授，博士后、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、深圳證券交易所金融證券博士后、深圳證券交易所財(cái)務(wù)顧問服務(wù)中心主任、德邦證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、平安證券投資銀行總部執(zhí)行總經(jīng)理。
資歷背景：中國(guó)社會(huì)科學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，師從歷任中國(guó)社會(huì)科學(xué)院財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)研究所、工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所、經(jīng)濟(jì)研究所三大所所長(zhǎng)的我國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家張卓元教授。曾任深圳證券交易所綜合研究所博士后及高級(jí)研究員、綜合性券商、首批保薦機(jī)構(gòu)德邦證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家兼研究所所長(zhǎng)?，F(xiàn)任平安證券投資銀行總部執(zhí)行總經(jīng)理。
–近年來在《經(jīng)濟(jì)研究》、《管理世界》、《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》、《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》、《經(jīng)濟(jì)體制改革》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》、《光明日?qǐng)?bào)》等發(fā)表論文280余篇，出版了《民國(guó)價(jià)格史》、《價(jià)格剛性論》、《投資影子價(jià)格論》、《價(jià)格水平上漲的微觀內(nèi)生機(jī)制》、《看財(cái)務(wù)報(bào)告選股票》等專著、2003年8月由中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版了《為自己干——MBO操作實(shí)務(wù)》一書（42萬字），影響巨大，還出版了《投資經(jīng)濟(jì)分析》、《證券投資學(xué)》等主、參編著作8本?？偪蒲谐晒窟_(dá)500多萬字。多篇論文被轉(zhuǎn)載和獲優(yōu)秀論文獎(jiǎng)，3本專著獲優(yōu)秀著作獎(jiǎng)，1998年和2001年分別獲得中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)第一、二屆“薛暮橋獎(jiǎng)”。主持和完成了“九五”國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目和多項(xiàng)部省級(jí)科研項(xiàng)目。曾多次應(yīng)邀擔(dān)任國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、財(cái)政部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、全國(guó)工商聯(lián)、中國(guó)體改研究會(huì)等舉辦的管理層收購(gòu)（MBO）、企業(yè)改制方案設(shè)計(jì)、股權(quán)激勵(lì)設(shè)計(jì)、企業(yè)購(gòu)并、公司治理結(jié)構(gòu)完善等高級(jí)研討會(huì)的主講教授。為中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所進(jìn)行了《上市公司管理層收購(gòu)（MBO）的實(shí)施與監(jiān)管》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)暫行管理辦法》、《上市公司治理結(jié)構(gòu)準(zhǔn)則則》、《上市公司高管行為準(zhǔn)則》起草等的專題研究，曾在中央電視臺(tái)作過MBO專家訪談。被媒體和業(yè)界譽(yù)為“中國(guó)MBO第一人”。
–榮譽(yù)：被業(yè)界譽(yù)為企業(yè)改制的“老中醫(yī)”、“大法師”。兼任國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)中國(guó)價(jià)格學(xué)會(huì)（協(xié)會(huì)）理事、國(guó)家科學(xué)技術(shù)部全國(guó)新產(chǎn)品開發(fā)委員會(huì)委員、中國(guó)技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)理事、全國(guó)高校技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)常務(wù)理事、中國(guó)管理科學(xué)院終生高級(jí)研究員、東南大學(xué)兼職教授等。獲國(guó)家有突出貢獻(xiàn)的中青年專家、江蘇省首批優(yōu)秀青年骨干教師、江蘇省“八五”先進(jìn)科技工作者、江蘇省“八五”建功立業(yè)先進(jìn)個(gè)人、江蘇省“青藍(lán)工程”跨世紀(jì)學(xué)術(shù)帶頭人、江蘇省“333人才工程”成員等多種榮譽(yù)稱號(hào)和證書。
主講課程：
–《企業(yè)改制及上市前逐步規(guī)范運(yùn)營(yíng)的基礎(chǔ)打造》
–《企業(yè)資本市場(chǎng)上市（重點(diǎn)與難點(diǎn)）操作》
–《企業(yè)資本運(yùn)營(yíng)實(shí)務(wù)》
–《企業(yè)多元化投資與融資方式及方法》
–《企業(yè)私募融資PE和產(chǎn)業(yè)投資基金的組建及運(yùn)營(yíng)》
–《企業(yè)并購(gòu)及并購(gòu)后的整合》
–《公司治理機(jī)構(gòu)的完善》
–《企業(yè)業(yè)務(wù)定位及商業(yè)模式打造》
–《企業(yè)多種股權(quán)激勵(lì)方式與方法》
–《企業(yè)管理層收購(gòu)（MBO）及公司的控制》
–《產(chǎn)業(yè)分析與投資行業(yè)及項(xiàng)目選擇》
–《企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的開展和操作案例》
–《企業(yè)區(qū)域產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)掛牌和新三板上市操作》
–《新三板的收購(gòu)與重大資產(chǎn)重組操作》