【培訓(xùn)對(duì)象】
企業(yè)中高級(jí)管理者，風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、審計(jì)人員

【培訓(xùn)收益】
導(dǎo)入：風(fēng)險(xiǎn)及框架管理 1. 風(fēng)險(xiǎn)的定義 案例：北太平洋阿拉斯加海域帝王蟹捕撈，5天時(shí)間爆賺70萬 風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)目標(biāo)產(chǎn)生影響的一種不確定性 2. 風(fēng)險(xiǎn)的度量 風(fēng)險(xiǎn)矩陣：可能性、影響度；黑天鵝、灰犀牛 3. 風(fēng)險(xiǎn)的4種應(yīng)對(duì)方法 1） 規(guī)避 2） 轉(zhuǎn)移 3） 降低 4） 接受 風(fēng)險(xiǎn)一：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理 導(dǎo)入：戰(zhàn)略管理是什么 視頻賞析：《大決戰(zhàn)》國(guó)共對(duì)戰(zhàn)戰(zhàn)略 一、戰(zhàn)略管理的4大基本原則 原則1. 必須從愿景出發(fā) 原則2. 要發(fā)揮優(yōu)勢(shì)和特性 原則3. 必須切合實(shí)際 原則4. 制定需要一線的人參與 二、戰(zhàn)略管理體系（DSTE） 1. 戰(zhàn)略規(guī)劃 工具1：BLM模型 工具2：戰(zhàn)略五看三定 工具3：VDBD模型應(yīng)用 2. 戰(zhàn)略解碼：BEM戰(zhàn)略解碼模型應(yīng)用 3. 戰(zhàn)略執(zhí)行：運(yùn)營(yíng)管理系統(tǒng) 4. 戰(zhàn)略監(jiān)控 ——戰(zhàn)略的核心是活下去，先生存后發(fā)展 ——戰(zhàn)略是取舍，是可參與的地方做到極致 ——戰(zhàn)略方向大致正確，及時(shí)跟蹤和調(diào)整 6. 戰(zhàn)略管理（2大基本原則） 原則1：以客戶為中心的原則 案例故事：任正非的“唯一論” 原則2：以目標(biāo)為導(dǎo)向的原則 案例故事：俄羅斯和巴西—華為的戰(zhàn)略耐性有多強(qiáng) 戰(zhàn)略管理的啟示： ——客戶是衣食父母，一切以客戶為中心 ——以客戶為中心要長(zhǎng)期可持續(xù) 三、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：影響戰(zhàn)略成敗的不確定性就是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn) 優(yōu)秀實(shí)踐案例：華為2012實(shí)驗(yàn)室與海思 錯(cuò)誤實(shí)踐案例：華為也會(huì)犯戰(zhàn)略錯(cuò)誤——小靈通 方法1. 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) 案例：A類（被制裁）國(guó)家的生意不做 方法2. 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) 案例：開保函確保風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給銀行，且是大銀行 方法3. 降低風(fēng)險(xiǎn) 案例：對(duì)外資不友好的國(guó)家提前洞察，減少投資比例 方法4. 接受風(fēng)險(xiǎn) 案例：有潛力的國(guó)家和地區(qū)，接受風(fēng)險(xiǎn)，死扛到底 華為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)： 1）任正非——華為的戰(zhàn)略就是：活下去！ 2）戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理一張圖 3）華為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理帶來的啟示 ——活下去比什么都重要 ——不做機(jī)會(huì)主義者，但不放過一次機(jī)會(huì) 風(fēng)險(xiǎn)二：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理 導(dǎo)入：財(cái)務(wù)管理是什么 視頻賞析：《大明王朝1566》御前財(cái)政會(huì)議 一、財(cái)務(wù)管理的9大基本原則 研討：結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)踐，談?wù)勀J(rèn)為的財(cái)務(wù)管理原則有哪些？ 1. 系統(tǒng)性原則 2. 風(fēng)險(xiǎn)與權(quán)衡原則 3. 現(xiàn)金收支平衡原則 4. 成本與收益原則 5. 利益關(guān)系協(xié)調(diào)原則 6. 貨幣時(shí)間價(jià)值原則 7. 市場(chǎng)財(cái)務(wù)決策原則 8. 戰(zhàn)略管理原則 9. 分級(jí)分權(quán)管理原則 ——財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是什么？影響企業(yè)財(cái)務(wù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，就是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)！ 二、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的10大基本原則 案例：華為如何開經(jīng)營(yíng)分析會(huì)？ 1. 全面性原則 2. 預(yù)防性原則 3. 效益性原則 4. 持續(xù)性原則 5. 責(zé)任制原則 6. 規(guī)范性原則 7. 動(dòng)態(tài)性原則 8. 科學(xué)性原則 9. 溝通協(xié)調(diào)原則 10. 人性化原則 三、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐 1. 華為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理核心——業(yè)務(wù)為主導(dǎo)，會(huì)計(jì)為監(jiān)督 1）財(cái)務(wù)3支柱——控制規(guī)模風(fēng)險(xiǎn) 2）財(cái)務(wù)4算——控制過程風(fēng)險(xiǎn) ——凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢 ——懂財(cái)務(wù)的業(yè)務(wù)，懂業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù) 案例：華為修改預(yù)算有多難？ 2. 6大風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐 風(fēng)險(xiǎn)1：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)2：資金風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)3：賬務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)4：財(cái)報(bào)內(nèi)控 案例：華為財(cái)報(bào)內(nèi)控的三個(gè)階段：相敬如兵→相敬如冰→相敬如賓 風(fēng)險(xiǎn)5：稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)6：華為子公司風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)7：內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理 華為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)其他企業(yè)的啟示： 1）三支柱，批量解決財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問題 2）財(cái)務(wù)的本質(zhì)：“抓經(jīng)營(yíng)，控風(fēng)險(xiǎn)” 3）“抓大放小” 風(fēng)險(xiǎn)三：運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理 導(dǎo)入視頻：一個(gè)新開的超市 一、認(rèn)識(shí)運(yùn)營(yíng)管理及其風(fēng)險(xiǎn) ——運(yùn)營(yíng)管理的本質(zhì)是要資源收益最大化！ 對(duì)比：大公司的CEO和COO區(qū)別與聯(lián)系 案例：一個(gè)成功的COO有多么難當(dāng) 運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)：一切影響企業(yè)運(yùn)營(yíng)至商業(yè)成功的風(fēng)險(xiǎn)，都是運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)！ 二、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序 識(shí)別-評(píng)估-應(yīng)對(duì)-監(jiān)控 三、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理4步法 互動(dòng)：華為有COO么？ 第1步：運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（3種方法） 1）德爾菲法—專家會(huì)診 2）風(fēng)險(xiǎn)清單法 3）現(xiàn)場(chǎng)考察法 實(shí)踐案例：華為巴西的“一國(guó)一制” 第2步：運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 1）2大邏輯：可能性與影響度 2）2大方法：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，層次分析法 實(shí)際案例：華為云的“三國(guó)殺” 第3步：運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 實(shí)踐：華為海外融資故事、華為SDT風(fēng)險(xiǎn)決策 第4步：運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 1）監(jiān)控機(jī)制 2）預(yù)警機(jī)制 實(shí)踐案例：俄羅斯的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 ——運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的靈魂在于預(yù)測(cè) ——用規(guī)則的確定性解決風(fēng)險(xiǎn)的不確定性 風(fēng)險(xiǎn)四：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 數(shù)據(jù)：合規(guī)無小事—被重罰的各國(guó)企業(yè)：農(nóng)行被罰2億美金，西門子被罰8億美金，中興被罰14億美金，F(xiàn)acebook被罰50億美金，安達(dá)信/安然破產(chǎn) 一、什么是合規(guī) 1. 合規(guī)管理3要素：主體、客體、內(nèi)容 2. 合規(guī)管理三道防線 1）第1道防線：業(yè)務(wù)部門 2）第2道防線：合規(guī)管理部門 3）第3道防線：審計(jì)部門 二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理要求 案例演練：哪些是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 定義：合規(guī)重點(diǎn)是指符合法律法規(guī)，尤其是海外法律法規(guī)！ 1. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的5大基本原則 1）獨(dú)立性原則 2）客觀性原則 3）公正性原則 4）專業(yè)性原則 5）協(xié)調(diào)性原則 2. 歐美主要合規(guī)組織及要求 1）美國(guó)合規(guī)組織及要求 2）美國(guó)長(zhǎng)臂法則解讀 3）英國(guó)合規(guī)組織及要求 4）歐盟合規(guī)組織及要求 典型案例：Facebook和西門子的罪與罰 三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐 1. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理范圍 2. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織和角色 1）首席合規(guī)官 2）合規(guī)官體系 3）子公司董事會(huì) 4）合規(guī)RCO/RO 3. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu) 4. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理措施 1）華為首席合規(guī)官會(huì)議 2）7大主要合規(guī)領(lǐng)域治理框架 案例：出口管制的三個(gè)沒想到 案例：小A的旅游簽，商務(wù)簽與工作簽 華為合規(guī)管理對(duì)其他企業(yè)的啟示： 1）合規(guī)無小事，出海需謹(jǐn)慎 2）合規(guī)一定要前置管理 3）合規(guī)事件發(fā)生的處理機(jī)制 風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)與答疑

導(dǎo)入：風(fēng)險(xiǎn)及框架管理
1. 風(fēng)險(xiǎn)的定義
案例：北太平洋阿拉斯加海域帝王蟹捕撈，5天時(shí)間爆賺70萬
風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)目標(biāo)產(chǎn)生影響的一種不確定性
2. 風(fēng)險(xiǎn)的度量
風(fēng)險(xiǎn)矩陣：可能性、影響度；黑天鵝、灰犀牛
3. 風(fēng)險(xiǎn)的4種應(yīng)對(duì)方法
1） 規(guī)避
2） 轉(zhuǎn)移
3） 降低
4） 接受

風(fēng)險(xiǎn)一：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理
導(dǎo)入：戰(zhàn)略管理是什么
視頻賞析：《大決戰(zhàn)》國(guó)共對(duì)戰(zhàn)戰(zhàn)略
一、戰(zhàn)略管理的4大基本原則
原則1. 必須從愿景出發(fā)
原則2. 要發(fā)揮優(yōu)勢(shì)和特性
原則3. 必須切合實(shí)際
原則4. 制定需要一線的人參與
二、戰(zhàn)略管理體系（DSTE）
1. 戰(zhàn)略規(guī)劃
工具1：BLM模型
工具2：戰(zhàn)略五看三定
工具3：VDBD模型應(yīng)用
2. 戰(zhàn)略解碼：BEM戰(zhàn)略解碼模型應(yīng)用
3. 戰(zhàn)略執(zhí)行：運(yùn)營(yíng)管理系統(tǒng)
4. 戰(zhàn)略監(jiān)控
——戰(zhàn)略的核心是活下去，先生存后發(fā)展
——戰(zhàn)略是取舍，是可參與的地方做到極致
——戰(zhàn)略方向大致正確，及時(shí)跟蹤和調(diào)整
6. 戰(zhàn)略管理（2大基本原則）
原則1：以客戶為中心的原則
案例故事：任正非的“唯一論”
原則2：以目標(biāo)為導(dǎo)向的原則
案例故事：俄羅斯和巴西—華為的戰(zhàn)略耐性有多強(qiáng)
戰(zhàn)略管理的啟示：
——客戶是衣食父母，一切以客戶為中心
——以客戶為中心要長(zhǎng)期可持續(xù)
三、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理
戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：影響戰(zhàn)略成敗的不確定性就是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
優(yōu)秀實(shí)踐案例：華為2012實(shí)驗(yàn)室與海思
錯(cuò)誤實(shí)踐案例：華為也會(huì)犯戰(zhàn)略錯(cuò)誤——小靈通
方法1. 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
案例：A類（被制裁）國(guó)家的生意不做
方法2. 轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)
案例：開保函確保風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給銀行，且是大銀行
方法3. 降低風(fēng)險(xiǎn)
案例：對(duì)外資不友好的國(guó)家提前洞察，減少投資比例
方法4. 接受風(fēng)險(xiǎn)
案例：有潛力的國(guó)家和地區(qū)，接受風(fēng)險(xiǎn)，死扛到底
華為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)：
1）任正非——華為的戰(zhàn)略就是：活下去！
2）戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理一張圖
3）華為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理帶來的啟示
——活下去比什么都重要
——不做機(jī)會(huì)主義者，但不放過一次機(jī)會(huì)

風(fēng)險(xiǎn)二：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
導(dǎo)入：財(cái)務(wù)管理是什么
視頻賞析：《大明王朝1566》御前財(cái)政會(huì)議
一、財(cái)務(wù)管理的9大基本原則
研討：結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)踐，談?wù)勀J(rèn)為的財(cái)務(wù)管理原則有哪些？
1. 系統(tǒng)性原則
2. 風(fēng)險(xiǎn)與權(quán)衡原則
3. 現(xiàn)金收支平衡原則
4. 成本與收益原則
5. 利益關(guān)系協(xié)調(diào)原則
6. 貨幣時(shí)間價(jià)值原則
7. 市場(chǎng)財(cái)務(wù)決策原則
8. 戰(zhàn)略管理原則
9. 分級(jí)分權(quán)管理原則
——財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是什么？影響企業(yè)財(cái)務(wù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，就是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)！
二、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的10大基本原則
案例：華為如何開經(jīng)營(yíng)分析會(huì)？
1. 全面性原則
2. 預(yù)防性原則
3. 效益性原則
4. 持續(xù)性原則
5. 責(zé)任制原則
6. 規(guī)范性原則
7. 動(dòng)態(tài)性原則
8. 科學(xué)性原則
9. 溝通協(xié)調(diào)原則
10. 人性化原則
三、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐
1. 華為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理核心——業(yè)務(wù)為主導(dǎo)，會(huì)計(jì)為監(jiān)督
1）財(cái)務(wù)3支柱——控制規(guī)模風(fēng)險(xiǎn)
2）財(cái)務(wù)4算——控制過程風(fēng)險(xiǎn)
——凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢
——懂財(cái)務(wù)的業(yè)務(wù)，懂業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)
案例：華為修改預(yù)算有多難？
2. 6大風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐
風(fēng)險(xiǎn)1：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)2：資金風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)3：賬務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)4：財(cái)報(bào)內(nèi)控
案例：華為財(cái)報(bào)內(nèi)控的三個(gè)階段：相敬如兵→相敬如冰→相敬如賓
風(fēng)險(xiǎn)5：稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
風(fēng)險(xiǎn)6：華為子公司風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)7：內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理
華為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)其他企業(yè)的啟示：
1）三支柱，批量解決財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問題
2）財(cái)務(wù)的本質(zhì)：“抓經(jīng)營(yíng)，控風(fēng)險(xiǎn)”
3）“抓大放小”

風(fēng)險(xiǎn)三：運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理
導(dǎo)入視頻：一個(gè)新開的超市
一、認(rèn)識(shí)運(yùn)營(yíng)管理及其風(fēng)險(xiǎn)
——運(yùn)營(yíng)管理的本質(zhì)是要資源收益最大化！
對(duì)比：大公司的CEO和COO區(qū)別與聯(lián)系
案例：一個(gè)成功的COO有多么難當(dāng)
運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)：一切影響企業(yè)運(yùn)營(yíng)至商業(yè)成功的風(fēng)險(xiǎn)，都是運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)！
二、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序
識(shí)別-評(píng)估-應(yīng)對(duì)-監(jiān)控
三、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理4步法
互動(dòng)：華為有COO么？
第1步：運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（3種方法）
1）德爾菲法—專家會(huì)診
2）風(fēng)險(xiǎn)清單法
3）現(xiàn)場(chǎng)考察法
實(shí)踐案例：華為巴西的“一國(guó)一制”
第2步：運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
1）2大邏輯：可能性與影響度
2）2大方法：風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，層次分析法
實(shí)際案例：華為云的“三國(guó)殺”
第3步：運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
實(shí)踐：華為海外融資故事、華為SDT風(fēng)險(xiǎn)決策
第4步：運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
1）監(jiān)控機(jī)制
2）預(yù)警機(jī)制
實(shí)踐案例：俄羅斯的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
——運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的靈魂在于預(yù)測(cè)
——用規(guī)則的確定性解決風(fēng)險(xiǎn)的不確定性

風(fēng)險(xiǎn)四：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
數(shù)據(jù)：合規(guī)無小事—被重罰的各國(guó)企業(yè)：農(nóng)行被罰2億美金，西門子被罰8億美金，中興被罰14億美金，F(xiàn)acebook被罰50億美金，安達(dá)信/安然破產(chǎn)
一、什么是合規(guī)
1. 合規(guī)管理3要素：主體、客體、內(nèi)容
2. 合規(guī)管理三道防線
1）第1道防線：業(yè)務(wù)部門
2）第2道防線：合規(guī)管理部門
3）第3道防線：審計(jì)部門
二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理要求
案例演練：哪些是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
定義：合規(guī)重點(diǎn)是指符合法律法規(guī)，尤其是海外法律法規(guī)！
1. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的5大基本原則
1）獨(dú)立性原則
2）客觀性原則
3）公正性原則
4）專業(yè)性原則
5）協(xié)調(diào)性原則
2. 歐美主要合規(guī)組織及要求
1）美國(guó)合規(guī)組織及要求
2）美國(guó)長(zhǎng)臂法則解讀
3）英國(guó)合規(guī)組織及要求
4）歐盟合規(guī)組織及要求
典型案例：Facebook和西門子的罪與罰
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐
1. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理范圍
2. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織和角色
1）首席合規(guī)官
2）合規(guī)官體系
3）子公司董事會(huì)
4）合規(guī)RCO/RO
3. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)
4. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理措施
1）華為首席合規(guī)官會(huì)議
2）7大主要合規(guī)領(lǐng)域治理框架
案例：出口管制的三個(gè)沒想到
案例：小A的旅游簽，商務(wù)簽與工作簽
華為合規(guī)管理對(duì)其他企業(yè)的啟示：
1）合規(guī)無小事，出海需謹(jǐn)慎
2）合規(guī)一定要前置管理
3）合規(guī)事件發(fā)生的處理機(jī)制

風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)與答疑

 

喬木老師 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)專家
18年大型企業(yè)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)
清華大學(xué)EMBA（在讀）
中國(guó)企業(yè)陽光誠(chéng)信聯(lián)盟特聘專家
華為連續(xù)金牌團(tuán)隊(duì)獲得者
曾任：華為 | 區(qū)域/事業(yè)群內(nèi)控總監(jiān)、子公司合規(guī)董事
曾任：隆基綠能（光伏龍頭）| 集團(tuán)審計(jì)監(jiān)察中心總經(jīng)理
曾任：快手 | 廉政合規(guī)部國(guó)際化總監(jiān)
擅長(zhǎng)領(lǐng)域：企業(yè)內(nèi)控（風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)）、企業(yè)審計(jì)、反舞弊調(diào)查、海外合規(guī)管理等
★ 構(gòu)建監(jiān)管體系：以全局視角，融合審查控、合規(guī)，搭建和完善3個(gè)千億級(jí)企業(yè)監(jiān)管體系
★ 支持海外業(yè)務(wù)：熟悉海外業(yè)務(wù)合規(guī)體系，為快手、華為制定海外業(yè)務(wù)合規(guī)計(jì)劃，支持百億規(guī)模海外業(yè)務(wù)順利開展
★ 分享先進(jìn)方法：外企/央企/頭部民企 + 多年海外的工作經(jīng)歷，讓老師深刻理解不同的企業(yè)管理文化、國(guó)家地區(qū)文化，沉淀了風(fēng)控合規(guī)先進(jìn)方法論，多次受邀出席陽光誠(chéng)信聯(lián)盟、反舞弊聯(lián)盟、互聯(lián)網(wǎng)廉政研究院等組織/協(xié)會(huì)峰會(huì)，作為嘉賓分享

實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)：
喬木老師深耕企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域18年來，從結(jié)合企業(yè)各類業(yè)務(wù)場(chǎng)景的內(nèi)部控制與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，到支持業(yè)務(wù)海外順利開展的合規(guī)管理均有豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)：
內(nèi)——全面建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
【業(yè)務(wù)風(fēng)控管理面廣、跨度大】曾管理華為中東地區(qū)10個(gè)國(guó)家50+億美金體量的業(yè)務(wù)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)控制，覆蓋華為運(yùn)營(yíng)、企業(yè)、終端3大業(yè)務(wù)。
【互聯(lián)網(wǎng)模式和華為管理模式成熟】曾全面負(fù)責(zé)華為云和計(jì)算事業(yè)群內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，搭建全球團(tuán)隊(duì)，建設(shè)COEE和BP能力，成績(jī)卓越，晉升成為華為最年輕的子公司董事
【審計(jì)監(jiān)察流程程序系統(tǒng)化】曾為隆基綠能等龍頭企業(yè)引入華為工作方法論，厘清組織邊界，優(yōu)化審計(jì)調(diào)查程序，建立后臺(tái)支撐部門、大數(shù)據(jù)分析模型，有效覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)徲?jì)監(jiān)察工作。
外——有力支持海外業(yè)務(wù)合規(guī)
【制裁背景下的業(yè)務(wù)合規(guī)支持】華為被制裁背景下，作為區(qū)域合規(guī)官和董事，保障非洲地區(qū)肯尼亞，烏干達(dá)，盧旺達(dá)，坦桑尼亞，布隆迪等多個(gè)國(guó)家/地區(qū)業(yè)務(wù)合規(guī)，支持華為該地區(qū)10億美金體量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。
【從無到有創(chuàng)建和管理海外廉政合規(guī)業(yè)務(wù)】結(jié)合快手短視頻出海在巴西印尼土耳其等地的快速發(fā)展，從海外廉政合規(guī)團(tuán)隊(duì)建設(shè)、國(guó)際化風(fēng)險(xiǎn)地圖搭建，到海外案件查處，再到風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)快手短視頻海外廉政合規(guī)業(yè)務(wù)的從零到一，獲得集團(tuán)級(jí)創(chuàng)新先鋒獎(jiǎng)等多項(xiàng)榮譽(yù)。

企業(yè)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，不僅限于流程和體系的建設(shè)，更應(yīng)在于企業(yè)的每一位員工心中建立廉潔的文化與生態(tài)：
——查舞弊案件
01-帶隊(duì)在華為、快手查處多起流程合規(guī)和舞弊案件，并在全球范圍內(nèi)多次宣教賦能，擴(kuò)大廉政文化影響力
02-帶隊(duì)為隆基綠能每年調(diào)查案件近30起，審計(jì)項(xiàng)目近60個(gè)，有效威懾，查漏補(bǔ)缺，為企業(yè)挽回經(jīng)濟(jì)損失過億元。
——建廉潔文化
01-每年為隆基綠能組織《華為內(nèi)控與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理》，《企業(yè)反舞弊實(shí)踐》等課題培訓(xùn)近30場(chǎng)，對(duì)外供應(yīng)商回訪近50場(chǎng)，并建立企業(yè)反舞弊廉潔指數(shù)調(diào)研，暢通集團(tuán)舉報(bào)體系，有力支撐集團(tuán)反腐倡廉工作。
02-為快手開展《廉政文化建設(shè)》、《合規(guī)管理》等課程培訓(xùn)培訓(xùn)20+場(chǎng)次，培養(yǎng)員工廉潔工作思維與態(tài)度，建設(shè)反腐廉潔企業(yè)文化

主講課程：
《對(duì)外合規(guī)管理》
《內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)》
《企業(yè)四大風(fēng)險(xiǎn)管理》
《向華為學(xué)優(yōu)秀的內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)踐》
《企業(yè)反舞弊調(diào)查與管理》
《向華為學(xué)管理-方向大致正確，組織充滿活力》

 

• 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)

   

  一、緒論1、項(xiàng)目與項(xiàng)目管理（1）項(xiàng)目的內(nèi)涵（2）項(xiàng)目管理的內(nèi)涵2、風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)（1）風(fēng)險(xiǎn)（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)3、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理（1）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的概念（2）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的產(chǎn)生及發(fā)展（3）主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理（4）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容（5）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方法（6）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的意義及作用4、案例1 中國(guó)鐵建沙..

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• 建設(shè)工程項(xiàng)目全過程合同風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)操作

   

  一、工程合同1.工程合同基本原理（1）工程合同的概念及作用（2）工程合同原則（3）工程合同的法律基礎(chǔ)（4）工程合同內(nèi)容和文本形式（5）工程合同的生命期過程（6）現(xiàn)代工程合同的特點(diǎn)和發(fā)展趨向2.工程合同體系和工程承包合同（1）工程項(xiàng)目中的主要合同關(guān)系（2）工程施工合同（3）工程分包合同3.工程中的其他合同..

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• QRM質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理

   

  【課程介紹】如何做到真正的降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)？　　如何做到真正的預(yù)防質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)？　　如何做到有效的持續(xù)改善？　　三鹿奶粉事件、汽車召回事件、光伏業(yè)倒閉、服裝業(yè)庫存危機(jī)、煙草業(yè)遭遇國(guó)際化沖擊等，很顯然風(fēng)險(xiǎn)無處不在，而且風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率越來越高、影響程度越來越大，甚至?xí)斐蓽缍χ疄?zāi)。作為企業(yè)的管理者您知道如何識(shí)別質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、分析質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)并在此基礎(chǔ)上有效管..

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• 新形勢(shì)下銀行信貸營(yíng)銷與風(fēng)險(xiǎn)管理

   

  第一講：了解經(jīng)濟(jì)環(huán)境，分析信貸業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)一、我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)二、銀行當(dāng)前面臨的形勢(shì)三、銀行信貸業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)分析1.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手日漸多元化2.競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容呈現(xiàn)多層次化3.傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)方式局限性凸顯四、國(guó)內(nèi)信貸市場(chǎng)行業(yè)趨勢(shì)分析1.農(nóng)業(yè)（養(yǎng)殖業(yè)、種植業(yè)、畜牧業(yè)）2.制造業(yè)3.交通運(yùn)輸業(yè)4.商貿(mào)業(yè)5.服務(wù)業(yè)6.高新技術(shù) ..

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• 商業(yè)銀行基層機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與案件防范

   

  第一講：監(jiān)管風(fēng)暴下的金融時(shí)期1. 新形勢(shì)下的金融走向和監(jiān)管風(fēng)暴2. “強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)問責(zé)”形勢(shì)下的合規(guī)管理要求3. 銀監(jiān)會(huì)提出了內(nèi)控體系建設(shè)、“三道防線”建設(shè)（思想防線、制度防線、監(jiān)督防線）、柜面業(yè)務(wù)流程控制、開戶管理、對(duì)賬管理、賬戶監(jiān)控、印章憑證管理、代銷業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)提示、客戶信息安全管理、..

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• 小微企業(yè)信貸業(yè)務(wù)全流程風(fēng)險(xiǎn)管理

   

  第一講：調(diào)查和審查框架和要點(diǎn)一、堅(jiān)持四原則1. 實(shí)體經(jīng)濟(jì)2. 負(fù)債率低3. 權(quán)證齊全4. 現(xiàn)金流足二、圍繞“一個(gè)人”問題1. 通過公共信息核實(shí)股權(quán)關(guān)聯(lián)關(guān)系。2. 通過人事關(guān)聯(lián)核實(shí)關(guān)聯(lián)關(guān)系。3. 通過融資、擔(dān)保關(guān)系核實(shí)關(guān)聯(lián)關(guān)系。4. 通過交易識(shí)別關(guān)聯(lián)關(guān)系。三、四個(gè)必問1. 誰借款2..

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