【培訓(xùn)對象】
企業(yè)股東、法人代表及中高層管理人員

【培訓(xùn)收益】
1．學(xué)員能更進(jìn)一步了解目前的局勢、理解法律出臺背景及財(cái)稅管控的最新要求； 2．學(xué)員能夠提升和掌握新的歷史條件下的財(cái)稅風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識和防范方法； 3．學(xué)員掌握并如何使用合規(guī)管理的思維進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的方法運(yùn)用； 4．學(xué)員通過學(xué)習(xí)對照，對自身經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的痛點(diǎn)和難點(diǎn)能夠有新的思路和方法；

一、新形勢與變局，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)！
1、通過案例講解企業(yè)經(jīng)營中的財(cái)稅風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)
重點(diǎn)分析企業(yè)經(jīng)營中的“八大風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)”產(chǎn)生的相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)
2、近兩年國家出臺的涉及企業(yè)經(jīng)營管理方面的法律及合規(guī)的底層邏輯分析
3、 “兩高”公布的一些典型案例和最新司法解釋。
4、優(yōu)秀企業(yè)案例解析風(fēng)險(xiǎn)防范的原則
二、近兩年國家出臺的關(guān)于財(cái)稅及相關(guān)法律的風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)分析
1、《關(guān)于進(jìn)一步深化稅收征管改革的實(shí)施意見》及智慧稅務(wù)監(jiān)管要求
針對金稅四期“資金鏈-發(fā)票流-業(yè)務(wù)流”三流比對技術(shù)設(shè)計(jì)講述金稅四期稽查邏輯升級（MCN機(jī)構(gòu)偷稅案全鏈條復(fù)盤（資金回流路徑與空殼公司識別）
2、新《會(huì)計(jì)法》修訂要點(diǎn)與企業(yè)責(zé)任重構(gòu)
串聯(lián)《會(huì)計(jì)法》《稅收征管法》《刑法》修訂要點(diǎn)，剖析法律責(zé)任的傳導(dǎo)機(jī)制
3、財(cái)務(wù)造假新趨勢與刑事風(fēng)險(xiǎn)
證監(jiān)會(huì)2024年典型案例：虛構(gòu)研發(fā)費(fèi)用/虛增海外收入的識別要點(diǎn)；《刑法》修正案涉稅條款：虛開發(fā)票罪與逃稅罪的"行為-結(jié)果"雙要件認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
三、法律風(fēng)險(xiǎn)交叉防控體系
1、《民法典》視角下的合同風(fēng)險(xiǎn)管理
協(xié)議條款中的法律設(shè)計(jì)陷阱及電子合同簽章法律效力問題（案例分析）
2、刑事風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制的思維
"單位犯罪"與"個(gè)人責(zé)任"的切割策略（某上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)免責(zé)抗辯要點(diǎn)）
企業(yè)刑事合規(guī)整改標(biāo)準(zhǔn)：最高檢合規(guī)不起訴指引的實(shí)操要點(diǎn)
3、數(shù)據(jù)合規(guī)與個(gè)人信息保護(hù)
數(shù)據(jù)是資產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)路徑及財(cái)稅數(shù)據(jù)的安全性及運(yùn)用如何防范風(fēng)險(xiǎn)
個(gè)稅申報(bào)信息與《個(gè)人信息保護(hù)法》的沖突化解
4、“兩高”的相關(guān)財(cái)稅法律解釋
《征管法》及公司法的一些法律詳細(xì)解答
四、合規(guī)體系建設(shè)與危機(jī)應(yīng)對
1、三位一體合規(guī)框架搭建
2、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的"制度-流程-文化"建設(shè)路徑的啟示
（1）合規(guī)的必要性（四個(gè)必須）
（2）合規(guī)的目標(biāo)性（四個(gè)為什么）
（3）合規(guī)的具體化（哪些內(nèi)容）
（4）合規(guī)的三個(gè)方法及“三道防線
（5）優(yōu)秀企業(yè)的內(nèi)控建設(shè)案例及管理之道介紹
五、稅務(wù)稽查應(yīng)對之道
1、財(cái)稅合規(guī)專項(xiàng)治理：發(fā)票管理/關(guān)聯(lián)交易/備用金制度的18項(xiàng)關(guān)鍵控制點(diǎn)
2、稽查應(yīng)對與危機(jī)公關(guān)
稅務(wù)稽查"三階段應(yīng)對法"：自查期/約談期/處罰期的溝通策略
3、輿情危機(jī)處理：財(cái)務(wù)問題事件的處理
4、數(shù)字化風(fēng)控工具應(yīng)用
智能合約在交易閉環(huán)中的應(yīng)用：自動(dòng)觸發(fā)納稅義務(wù)與發(fā)票開具
電子會(huì)計(jì)檔案管理中的司法效力認(rèn)定
六、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立
1、內(nèi)控建設(shè)中的“15557”
（一個(gè)定義、五個(gè)目標(biāo)、五項(xiàng)原則、五大要素、七大手段）
案例分析：五要素五原則手段的嵌入
2、風(fēng)險(xiǎn)防范的方法與風(fēng)險(xiǎn)防范的七大手段
互動(dòng)討論：內(nèi)控方法及七大手段的運(yùn)用
企業(yè)能結(jié)合講課內(nèi)容得到本企業(yè)的內(nèi)控方案或完善！
3、合規(guī)管理的原則與方法
（1）五個(gè)原則與方法
（2）數(shù)字化轉(zhuǎn)型及建設(shè)與合規(guī)管理的關(guān)系
通過互動(dòng)參與，案例分析、理解并運(yùn)用各流程和方法、工具。
（3）幾個(gè)重要指標(biāo)的控制理論與模型
（4）以全面預(yù)算為核心的管理與控制問題
分組討論：財(cái)務(wù)指標(biāo)運(yùn)用的管理方法
七、互動(dòng)與交流、問題解答 

  ——企業(yè)財(cái)稅風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)專家
30多年財(cái)稅系統(tǒng)內(nèi)工作實(shí)戰(zhàn)財(cái)稅管理專家
高級經(jīng)濟(jì)師、注冊稅務(wù)師、財(cái)稅金牌講師
2008-2018年多年參與省級、市級交叉稅務(wù)稽查（并連續(xù)三年評為優(yōu)秀辦案能手）
陪跑YA新材（688786）上市過程財(cái)稅問題解決顧問
東莞市財(cái)稅服務(wù)行業(yè)協(xié)會(huì)專聘財(cái)稅疑難問題實(shí)戰(zhàn)專家
泰華、中浩等六家會(huì)計(jì)事務(wù)所特聘財(cái)稅顧問
中稅網(wǎng)財(cái)稅金牌講師

【個(gè)人簡介】
池東老師在財(cái)稅系統(tǒng)專事政策研究、稽查實(shí)務(wù)案件及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控工作30多年，有2000多家稽查案例經(jīng)歷，設(shè)計(jì)財(cái)稅問題解決方案1000余例，熟知且了解采掘業(yè)、制造業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加工、商貿(mào)服務(wù)業(yè)、建筑業(yè)、房地產(chǎn)、銀行業(yè)等行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)痛點(diǎn)，難點(diǎn)。幫助并策劃了許多企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、渡過危機(jī)并穩(wěn)健發(fā)展壯大，有豐富的操作經(jīng)驗(yàn)。萃取了一套稅務(wù)籌劃和財(cái)務(wù)管理的方法論，幫助企業(yè)在效益上能明顯提升，在管理上明顯見成交。將繼續(xù)以培訓(xùn)、陪跑、咨詢等方式助力企業(yè)穩(wěn)健成長壯大。

【實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)】
1、公司頂層設(shè)計(jì)、財(cái)稅體系搭建、落地—挽回企業(yè)對外投資損失近6000萬元
某家族企業(yè)【紅土建材集團(tuán)公司（包含商貿(mào)、運(yùn)輸、建材加工、建筑等】進(jìn)行股權(quán)設(shè)計(jì)，挽回企業(yè)對外投資損失近6000萬元，同時(shí)通過股權(quán)設(shè)計(jì)及財(cái)稅疑難問題解決，以最低的稅收成本解決了兄弟姐妹之間的利益以及股權(quán)的重新分配，公司話語權(quán)仍然掌握在創(chuàng)始人手里，獲得了企業(yè)的高度評價(jià)。
（另外，在廣東、湖南為多家公司設(shè)計(jì)股權(quán)及相關(guān)培訓(xùn)，解決了股東之間矛盾，理順了分配關(guān)系。有的公司根據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓且不影響控制關(guān)系的情況下接入戰(zhàn)略伙伴，取得了巨大成功）
2、利用稅務(wù)稽查中積累的解決方法，幫助企業(yè)增加50%的利潤
在對某省級企業(yè)集團(tuán)進(jìn)行財(cái)稅風(fēng)險(xiǎn)排查中，提出風(fēng)險(xiǎn)管理改進(jìn)意見七類共計(jì)40多個(gè)問題，避免了企業(yè)以后年度稽查大額補(bǔ)稅及罰款情況出現(xiàn)（之前每次稽查補(bǔ)稅都超億元），占企業(yè)每年利潤的50%以上。
為上市公司翔鷺鎢業(yè)優(yōu)化集團(tuán)系統(tǒng)財(cái)務(wù)工作流程與審計(jì)程序標(biāo)準(zhǔn)， 設(shè)計(jì)財(cái)稅風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控模型及全面預(yù)算管理模型，通過陪跑并不斷改進(jìn)，使企業(yè)在績效方面取得了良好的效果，并通過審計(jì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問題20多條，完善和合規(guī)使企業(yè)稅務(wù)稽查無問題，企業(yè)多年信用評級為A級。
新三板公司**新材，通過財(cái)稅疑難問題解決，并設(shè)計(jì)業(yè)財(cái)融合流程，公司上下目標(biāo)一致，團(tuán)結(jié)氛圍濃厚，執(zhí)行力好，雖然受到三年疫情的影響，但公司績效平均以30%的速度增長。
【培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)】
1、《金四下的財(cái)稅風(fēng)險(xiǎn)及行業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避》課題培訓(xùn)-好評率96%，返聘6期
曾受邀到湖南煙草講授《金四下的財(cái)稅風(fēng)險(xiǎn)及行業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避》課程，中高層管理人員共100多人參加，后各子公司煙草公司返聘6期，獲得學(xué)員的高度認(rèn)可好評，好評率96%。
2、《非財(cái)經(jīng)理的財(cái)務(wù)分析方法與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》課題培訓(xùn)-學(xué)員近200人，返聘5期
曾受邀到湖南湘科集團(tuán)上市企業(yè)南嶺民爆培訓(xùn)課程-《非財(cái)經(jīng)理的財(cái)務(wù)分析方法與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理》，中高層管理人員共計(jì)近200人，得到企業(yè)管理層的一致好評，后返聘5期。
3、《業(yè)財(cái)融合“七步法”及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避》課題培訓(xùn)-累計(jì)授課超200小時(shí)，超1000人次，好評率95%，返聘課程8期
曾受邀到全國輕工行業(yè)協(xié)會(huì)講授《業(yè)財(cái)融合“七步法”及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避》，各地輕工企業(yè)管理層及財(cái)務(wù)人員累計(jì)授課超200小時(shí)，培訓(xùn)人員超1000人次，獲得各地協(xié)會(huì)及學(xué)員高度認(rèn)可，好評率95%，返聘課程8期
4、《企業(yè)所得稅匯算清繳及最新政策講解》《近期稅務(wù)政策分析及合規(guī)規(guī)劃》《總經(jīng)理（非財(cái)）財(cái)務(wù)分析方法及財(cái)務(wù)報(bào)表解析》-累計(jì)培訓(xùn)12期，參訓(xùn)人員超2000人次
定期為東莞會(huì)計(jì)行業(yè)協(xié)會(huì)、有關(guān)商會(huì)、針對民企業(yè)主、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人《企業(yè)所得稅匯算清繳及最新政策講解》《近期稅務(wù)政策分析及合規(guī)規(guī)劃》《總經(jīng)理（非財(cái)）財(cái)務(wù)分析方法及財(cái)務(wù)報(bào)表解析》等課程，累計(jì)培訓(xùn)12期，參訓(xùn)人員超2000人次，獲得學(xué)員的一致好評，好評率92%。

【授課風(fēng)格】
因人制宜：以問題為導(dǎo)向，不同的對象不同的風(fēng)格，洞察場域變化，因地、因時(shí)、因人進(jìn)行提升認(rèn)知思維，學(xué)習(xí)知識與實(shí)戰(zhàn)轉(zhuǎn)化。
專業(yè)性強(qiáng)：對財(cái)稅政策的把握、對財(cái)務(wù)管理模型的理解實(shí)踐并萃取提煉，與時(shí)俱進(jìn)的財(cái)務(wù)管理思維，成功復(fù)制的財(cái)稅實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，將為穩(wěn)健、長久、持續(xù)成長提供財(cái)稅屏障；為企業(yè)創(chuàng)建財(cái)稅文化共識提供方法和理論支持。
實(shí)用落地：三十余年豐富的工作實(shí)踐、認(rèn)真敬業(yè)的精神，創(chuàng)新方法論的成功運(yùn)用，成為培訓(xùn)團(tuán)隊(duì)，管理實(shí)戰(zhàn)、助力經(jīng)濟(jì)的方法與技巧。
引導(dǎo)啟發(fā)：互動(dòng)參與，示范指導(dǎo)、案例分析，問題導(dǎo)向，在學(xué)中練，在練中學(xué)，做到“入心智、有頓悟、促行動(dòng)、能做到”的目的。
輕松愉快：能將復(fù)雜的問題公式化，簡單的問題實(shí)用化，結(jié)合歷史故事，財(cái)稅案例、優(yōu)案比較，風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)，防病為本，解決為標(biāo)，深入淺出；通俗易懂。

【主講課程】
財(cái)務(wù)管理及風(fēng)險(xiǎn)控管系列
《非財(cái)經(jīng)理的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與決策運(yùn)用》
《人工智能下的財(cái)務(wù)管理與財(cái)稅風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避》
《新營銷模式下的直播、電子商務(wù)財(cái)稅處理及風(fēng)險(xiǎn)控制》
《企業(yè)年度預(yù)算執(zhí)行力分析及預(yù)算編制的問題》
《企業(yè)年終關(guān)賬技巧與問題解決》
《企業(yè)集團(tuán)資金管理效益最大化與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避》
《上市企業(yè)財(cái)稅風(fēng)險(xiǎn)管控及涉稅業(yè)務(wù)政策分析》
《一帶一路走出去—企業(yè)財(cái)稅方面的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇》
《洞察本質(zhì)、明智決策--用財(cái)務(wù)思維管理企業(yè)經(jīng)營》
《戰(zhàn)略財(cái)務(wù)管理中的資本運(yùn)作及決策支持》
《企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)及落地實(shí)務(wù)解析》
《業(yè)財(cái)融合“七步法”及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避》
《財(cái)會(huì)人員如何獲得高薪--大數(shù)據(jù)下財(cái)務(wù)管理者三大思維與七個(gè)技巧》
稅務(wù)籌劃系列
《金稅四期下的最新發(fā)展趨勢分析與企業(yè)應(yīng)對策略》
《知政策---稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)化36技》
《知人性---個(gè)人所得稅的風(fēng)險(xiǎn)及實(shí)務(wù)詳解》
《知應(yīng)對---智能稅務(wù)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)如何應(yīng)對稅務(wù)稽查》
《知得失---企業(yè)所得稅匯算清繳實(shí)務(wù)技巧及最新政策講解》
《知專業(yè)---土地增值稅清算及注意事項(xiàng)》
《知成本---稅務(wù)成本及各稅種知識與企業(yè)常見稅務(wù)問題》

• 銀行柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范與內(nèi)部控制

   

  第一講： 為什么操作風(fēng)險(xiǎn)是營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)一、從一起銀行案件了解操作風(fēng)險(xiǎn)的成因二、操作風(fēng)險(xiǎn)涵義二、操作風(fēng)險(xiǎn)的分類1.人員風(fēng)險(xiǎn)2.流程風(fēng)險(xiǎn)3.IT系統(tǒng)及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)4.外部事件風(fēng)險(xiǎn)四、操作風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)五、操作風(fēng)險(xiǎn)防范對策第二講：會(huì)計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施一、個(gè)人結(jié)算業(yè)務(wù)1. 對身份異常的個(gè)人結(jié)算賬戶的身份識..

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• 疫情之下小微企業(yè)信貸業(yè)務(wù)與法律風(fēng)險(xiǎn)防范案例分析

   

  第一講：2019年銀保監(jiān)會(huì)處罰情況說明及新形勢下的監(jiān)管趨勢1. 2019年處罰情況分析2. 相較2016至2018有那些明顯的特點(diǎn)3. 受疫情影響全球局勢巨變，2020年監(jiān)管可能的趨勢4. 代表性文件：銀保監(jiān)發(fā)【2020】10文《關(guān)于加強(qiáng)銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)金融服務(wù)配合做好新型冠狀病毒感染的肺炎疫情防控工作的通知》解讀及具體應(yīng)用案例說明1）文..

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• 票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范與案例分析

   

  第一講：票據(jù)交易管理與電子商業(yè)匯票概述“票據(jù)”是社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中重要的有價(jià)憑證，其安全性關(guān)系著國家的經(jīng)濟(jì)安全，這是票據(jù)認(rèn)知的重要一步。一、票據(jù)交易管理的意義所在1.票據(jù)是時(shí)代的必然產(chǎn)物2.票據(jù)創(chuàng)造了新的金融游戲規(guī)則3.傳統(tǒng)票據(jù)業(yè)務(wù)中暴露出來的問題4.票據(jù)交易管理帶來的更安全的解決方案案例分析：A銀行與B銀..

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• 銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制全案例解析

   

  第一講：網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)案例風(fēng)險(xiǎn)識別一、特殊人群支取業(yè)務(wù)處理案例一：客戶成為精神病人如何支取其賬戶內(nèi)的存款？1）實(shí)務(wù)難題：對于精神病人的監(jiān)護(hù)人不盡職，村委會(huì)或者街道有權(quán)指定監(jiān)護(hù)人嗎？2）實(shí)務(wù)難題：對于五保戶精神病人的業(yè)務(wù)如何做？3）實(shí)務(wù)難題：對于精神病人的監(jiān)護(hù)人不盡職，村委會(huì)或者街道有權(quán)指定監(jiān)護(hù)人嗎？案例二：客戶成為植物人和重度昏迷人業(yè)務(wù)..

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• 商業(yè)銀行柜面操作與法律風(fēng)險(xiǎn)防范

   

  第一講：監(jiān)管風(fēng)暴下的金融時(shí)期1. 新形勢下的金融走向和監(jiān)管風(fēng)暴2. “強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)問責(zé)”形勢下的合規(guī)管理要求3. 銀監(jiān)會(huì)提出了內(nèi)控體系建設(shè)、“三道防線”建設(shè)（思想防線、制度防線、監(jiān)督防線）、柜面業(yè)務(wù)流程控制、開戶管理、對賬管理、賬戶監(jiān)控、印章憑證管理、代銷業(yè)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)提示、客戶信息安全管理、..

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• 商業(yè)銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營法律風(fēng)險(xiǎn)防范

   

  第一講：銀行柜面業(yè)務(wù)及中后臺法律風(fēng)險(xiǎn)防范一、存款業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及司法審判規(guī)則案例分析：銀行私自劃扣儲(chǔ)戶資金抹賬，我的地盤我說了算？!案例分析：私自攬存誰擔(dān)責(zé)？——合同主體與表見代理二、取款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和管理1.代理取款法律風(fēng)險(xiǎn)及管理案例分析：代理取款案的思考2.繼承取款法律風(fēng)險(xiǎn)及管理案例分析：繼承取..

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