【培訓(xùn)對(duì)象】
企業(yè)高層、財(cái)務(wù)人員、內(nèi)控審計(jì)專(zhuān)員及各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人，皆在內(nèi)控體系建設(shè)中有關(guān)鍵職責(zé)，需提升內(nèi)控專(zhuān)業(yè)能力

【培訓(xùn)收益】
● 學(xué)習(xí)內(nèi)控框架，掌握體系建設(shè)原則方法，領(lǐng)悟內(nèi)控核心戰(zhàn)略要義，構(gòu)建科學(xué)的內(nèi)控體系 ● 認(rèn)識(shí)內(nèi)控體系各部分，掌握內(nèi)控建設(shè)流程方法，識(shí)別經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) ● 掌握內(nèi)控合規(guī)融合點(diǎn)、內(nèi)控評(píng)價(jià)指標(biāo)，協(xié)同管理風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)問(wèn)題，判斷企業(yè)內(nèi)控有效性 ● 掌握內(nèi)控優(yōu)化路徑，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控體系的持續(xù)改進(jìn)，增強(qiáng)內(nèi)控問(wèn)題解決實(shí)操能力 ● 塑造內(nèi)控持續(xù)改進(jìn)的思維，提升內(nèi)控實(shí)際操作執(zhí)行能力， ● 學(xué)習(xí)知名企業(yè)內(nèi)容經(jīng)典案例，拓寬內(nèi)控建設(shè)的專(zhuān)業(yè)視野

 第一講：內(nèi)控基礎(chǔ)與發(fā)展趨勢(shì)
一、內(nèi)部控制的概念與意義
1. 內(nèi)控的定義與核心要素
1）控制環(huán)境，推動(dòng)文化建設(shè)
2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別關(guān)鍵威脅
3）控制活動(dòng)，執(zhí)行預(yù)防措施
案例：某企業(yè)因內(nèi)控缺失導(dǎo)致財(cái)務(wù)舞弊的教訓(xùn)
2. 內(nèi)控對(duì)企業(yè)治理的價(jià)值
1）提升決策的透明與科學(xué)性
2）降低業(yè)務(wù)運(yùn)作的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
3）保障戰(zhàn)略目標(biāo)的有效實(shí)現(xiàn)
案例：某公司通過(guò)完善內(nèi)控體系成功提升市場(chǎng)信譽(yù)
二、國(guó)際與國(guó)內(nèi)內(nèi)控框架介紹
1. COSO內(nèi)控框架
1）五要素及其協(xié)同作用
2）風(fēng)險(xiǎn)管理融入業(yè)務(wù)流程
3）內(nèi)控與績(jī)效的有機(jī)結(jié)合
案例：某企業(yè)應(yīng)用COSO框架優(yōu)化其風(fēng)險(xiǎn)管理體系
2. ISO 31000 風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)
標(biāo)準(zhǔn)1. 明確風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)方法
標(biāo)準(zhǔn)2. 設(shè)計(jì)與實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略
標(biāo)準(zhǔn)3. 推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)管理體系
案例：某企業(yè)利用ISO 31000標(biāo)準(zhǔn)降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)
3. 中國(guó)企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引
1）明確內(nèi)控五要素的適用要求
2）規(guī)范企業(yè)的內(nèi)控評(píng)價(jià)與報(bào)告
3）細(xì)化關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制指引
4）對(duì)企業(yè)合規(guī)管理提出具體建議
案例：某上市公司依據(jù)內(nèi)控規(guī)范改進(jìn)業(yè)務(wù)流程并發(fā)布報(bào)告

第二講：企業(yè)內(nèi)部控制體系設(shè)計(jì)與實(shí)施
一、內(nèi)控體系建設(shè)的3原則
原則1. 風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向集中關(guān)鍵環(huán)節(jié)
原則2. 注重全面覆蓋業(yè)務(wù)與部門(mén)
原則3. 確保體系動(dòng)態(tài)調(diào)整與適應(yīng)
案例：某制造企業(yè)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向構(gòu)建高效內(nèi)控體系
二、內(nèi)控體系的5大主要組成部分
1.環(huán)境控制
環(huán)節(jié)一：領(lǐng)導(dǎo)層推動(dòng)文化與規(guī)范
環(huán)節(jié)二：加強(qiáng)員工內(nèi)控意識(shí)培養(yǎng)
環(huán)節(jié)三：設(shè)定道德準(zhǔn)則與行為標(biāo)準(zhǔn)
案例：某企業(yè)通過(guò)文化建設(shè)強(qiáng)化控制環(huán)境
2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
環(huán)節(jié)一：識(shí)別內(nèi)外部主要風(fēng)險(xiǎn)因素
環(huán)節(jié)二：分析風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)的影響
環(huán)節(jié)三：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率與后果
案例：某企業(yè)應(yīng)用數(shù)據(jù)技術(shù)提升風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估精準(zhǔn)性
3.活動(dòng)控制
環(huán)節(jié)一：設(shè)置流程中的關(guān)鍵控制點(diǎn)
環(huán)節(jié)二：執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化與自動(dòng)化控制
環(huán)節(jié)三：結(jié)合預(yù)防與糾正措施實(shí)施
案例：某公司通過(guò)優(yōu)化采購(gòu)流程降低成本超支風(fēng)險(xiǎn)
4. 信息溝通
環(huán)節(jié)一：構(gòu)建高效的信息傳遞機(jī)制
環(huán)節(jié)二：數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的決策與溝通支撐
環(huán)節(jié)三：內(nèi)外部信息共享與協(xié)調(diào)優(yōu)化
案例：某企業(yè)通過(guò)信息化工具優(yōu)化內(nèi)部溝通
5. 監(jiān)控改進(jìn)
環(huán)節(jié)一：定期內(nèi)控自評(píng)和持續(xù)改進(jìn)
環(huán)節(jié)二：反饋缺陷并推進(jìn)整改落實(shí)
環(huán)節(jié)三：建立長(zhǎng)期的內(nèi)控優(yōu)化機(jī)制
案例：某上市公司通過(guò)監(jiān)控體系改進(jìn)財(cái)務(wù)管理
三、內(nèi)控手冊(cè)與流程梳理3個(gè)關(guān)鍵步驟
1. 梳理核心業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)流程圖
2. 設(shè)定控制點(diǎn)并制定詳細(xì)手冊(cè)
3. 實(shí)現(xiàn)手冊(cè)的更新與維護(hù)
關(guān)鍵點(diǎn)：動(dòng)態(tài)
案例：某企業(yè)通過(guò)內(nèi)控手冊(cè)提升執(zhí)行一致性

第三講：內(nèi)控與合規(guī)管理的協(xié)同
——內(nèi)控與合規(guī)的融合
融合點(diǎn)1. 整合合規(guī)要求與內(nèi)控流程
融合點(diǎn)2. 共享內(nèi)控與合規(guī)信息資源
融合點(diǎn)3. 協(xié)同管理風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)問(wèn)題
案例1：某企業(yè)通過(guò)內(nèi)控與合規(guī)融合避免出口管制違規(guī)（分析：內(nèi)控失效導(dǎo)致的合規(guī)問(wèn)題）
案例2：某公司因缺失反舞弊措施受到調(diào)查
案例3：合規(guī)審查不嚴(yán)致使業(yè)務(wù)中斷案例
案例4：內(nèi)控優(yōu)化幫助企業(yè)解決合規(guī)問(wèn)題

第四講：內(nèi)控體系的評(píng)價(jià)與優(yōu)化
一、內(nèi)控有效性的評(píng)價(jià)指標(biāo)
指標(biāo)1. 內(nèi)控缺陷發(fā)現(xiàn)率與響應(yīng)時(shí)間
指標(biāo)2. 實(shí)施成本與風(fēng)險(xiǎn)降低的對(duì)比
指標(biāo)3. 內(nèi)控審計(jì)結(jié)果與整改質(zhì)量
案例：某企業(yè)通過(guò)定期評(píng)價(jià)持續(xù)改進(jìn)內(nèi)控
二、內(nèi)控體系的優(yōu)化路徑
路徑1. 結(jié)合技術(shù)提升體系運(yùn)行效率
路徑2. 動(dòng)態(tài)調(diào)整適配環(huán)境和政策變化
路徑20 通過(guò)培訓(xùn)增強(qiáng)員工內(nèi)控意識(shí)
案例1：某公司運(yùn)用數(shù)字化工具優(yōu)化其內(nèi)控流程
案例2：某跨國(guó)公司基于風(fēng)險(xiǎn)重塑內(nèi)控流程
案例3：某中小企業(yè)成功建立全面內(nèi)控體系
案例4：上市前企業(yè)實(shí)施內(nèi)控評(píng)價(jià)并優(yōu)化

付軍勝老師 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控合規(guī)管理專(zhuān)家
25年企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控合規(guī)實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)
北京工商大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士
高級(jí)會(huì)計(jì)師
企業(yè)信用管理師、企業(yè)合規(guī)管理師
中國(guó)市場(chǎng)學(xué)會(huì)信用委員會(huì)專(zhuān)家
人民銀行征信中心、上海市商務(wù)局外聘專(zhuān)家
中國(guó)航天萬(wàn)源、金風(fēng)科技、雪峰科技等企業(yè)聘為長(zhǎng)期特聘顧問(wèn)
北京大學(xué)、清華大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)總裁班、上海交通大學(xué)總裁班專(zhuān)家講師
曾任：聯(lián)想集團(tuán)（世界500強(qiáng)） | 高級(jí)財(cái)務(wù)經(jīng)理
曾任：拜博醫(yī)療集團(tuán) | 高級(jí)副總裁
曾任：益博睿國(guó)際商業(yè)信息咨詢(xún)（商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)咨詢(xún)?nèi)蚺琶?） | 中國(guó)區(qū)副總裁、咨詢(xún)總監(jiān)
現(xiàn)任：新疆立新能源、新疆建筑設(shè)計(jì)研究院 | 獨(dú)立董事
付老師擁有大型企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)的實(shí)戰(zhàn)+咨詢(xún)培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)。擅長(zhǎng)為企業(yè)建立系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控管理方略。以多年經(jīng)驗(yàn)為基底，創(chuàng)立了【企業(yè)內(nèi)控\風(fēng)險(xiǎn)\合規(guī)管理（Risk-Model）】模型，致力于幫助企業(yè)全面管理風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控合規(guī)問(wèn)題：
【他是風(fēng)控項(xiàng)目的操盤(pán)手】為100+家大型企業(yè)提供咨詢(xún)服務(wù)，帶隊(duì)開(kāi)展多個(gè)風(fēng)控項(xiàng)目落地：
→ 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理：中糧糧油《全面風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)項(xiàng)目》、強(qiáng)生醫(yī)療《庫(kù)存風(fēng)險(xiǎn)管理模型項(xiàng)目》、中國(guó)船舶集團(tuán)成套物流公司《信用風(fēng)險(xiǎn)管理體系及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)咨詢(xún)體系項(xiàng)目》
→ 企業(yè)內(nèi)控合規(guī)：神州數(shù)碼《內(nèi)控及合規(guī)管理咨詢(xún)項(xiàng)目》、美國(guó)奧升德《內(nèi)控及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)咨詢(xún)體系項(xiàng)目》、中聯(lián)重科《全面風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)管理咨詢(xún)項(xiàng)目》
→ 信用風(fēng)險(xiǎn)管理：農(nóng)業(yè)銀行總行《信貸風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)項(xiàng)目（巴塞爾合規(guī)項(xiàng)目）》、三一重工《信用風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)項(xiàng)目》、美國(guó)默克醫(yī)藥《信用風(fēng)險(xiǎn)管理模型項(xiàng)目》
【他是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的守護(hù)者】開(kāi)展超500+場(chǎng)內(nèi)訓(xùn)課程，培養(yǎng)企業(yè)員工風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)：
→ 曾為航天萬(wàn)源股份有限公司，開(kāi)展《企業(yè)內(nèi)部控制系列課程》，累計(jì)12場(chǎng)
→ 曾為中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)有限公司，開(kāi)展《企業(yè)內(nèi)部控制系列課程》，累計(jì)12場(chǎng)
→ 曾為新疆立新能源股份有限公司，開(kāi)展《企業(yè)內(nèi)部控制系列課程》，累計(jì)11場(chǎng)
→ 曾為中國(guó)石油集團(tuán)有限公司，開(kāi)展《非財(cái)務(wù)人員的財(cái)務(wù)管理培訓(xùn)》，累計(jì)10場(chǎng)
→ 曾為黑龍江新產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)，開(kāi)展《全面風(fēng)險(xiǎn)管理系列培訓(xùn)》，累計(jì)8場(chǎng)
→ 曾為中國(guó)鹽業(yè)新疆鹽業(yè)有限公司，開(kāi)展《全面預(yù)算管理系列培訓(xùn)》，累計(jì)8場(chǎng)
→ 曾為內(nèi)蒙古烏海高新工業(yè)投資集團(tuán)，開(kāi)展《合規(guī)管理培訓(xùn)》，累計(jì)8場(chǎng)
→ 曾為國(guó)投泰康信托有限公司，開(kāi)展《全面預(yù)算管理系列培訓(xùn)》，累計(jì)6場(chǎng)
→ 曾為京能集團(tuán)烏蘭察布電廠，開(kāi)展《內(nèi)控管理系列培訓(xùn)》，累計(jì)6場(chǎng)

實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)：
付老師精通企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控合規(guī)的工具及方法實(shí)施，擅長(zhǎng)企業(yè)內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理、保密及內(nèi)控管理、企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理、非財(cái)務(wù)人員的財(cái)務(wù)管理等，在25年實(shí)戰(zhàn)中，兼具甲乙方經(jīng)驗(yàn)，精準(zhǔn)賦能不同企業(yè)：
★【17年企業(yè)實(shí)戰(zhàn)】付老師把控企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為企業(yè)管控風(fēng)險(xiǎn)，降低壞賬，提升經(jīng)營(yíng)品質(zhì)，有效把控企業(yè)利潤(rùn)提升：
——任職聯(lián)想集團(tuán)期間——
01-管理產(chǎn)品預(yù)算：分析5年銷(xiāo)售數(shù)據(jù)，建立動(dòng)態(tài)模型，精算產(chǎn)品預(yù)算，合理分配信用資金，實(shí)現(xiàn)旺季供貨充足率達(dá)98%，周轉(zhuǎn)優(yōu)化使成本降低了15%
02-管控信用風(fēng)險(xiǎn)：建立“360度模型”，考核10項(xiàng)關(guān)鍵指標(biāo)并年年更新，實(shí)地考察30+重點(diǎn)代理商，重點(diǎn)管控5家高風(fēng)險(xiǎn)代理商，實(shí)現(xiàn)壞賬率下降5%
——任職拜博醫(yī)療集團(tuán)期間——
01-戰(zhàn)略規(guī)劃落地：規(guī)劃門(mén)診網(wǎng)點(diǎn)30%擴(kuò)張計(jì)劃，新入10個(gè)重點(diǎn)城市核心商圈，并建立15項(xiàng)關(guān)鍵指標(biāo)KPI體系，每月對(duì)標(biāo)分析，保障戰(zhàn)略落地，實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)城市品牌知名度由20%提升至60%，市場(chǎng)占有率由30%提升40%（均有第三方公司提供調(diào)研數(shù)據(jù)）
02-建立風(fēng)控體系：建立了財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制、預(yù)算管理體系、招投標(biāo)管理、內(nèi)控管理體系，完成年度招標(biāo)50億，節(jié)約資金5000萬(wàn)元
03-經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理：制定年度計(jì)劃，分解經(jīng)營(yíng)目標(biāo)至區(qū)域門(mén)診，分析經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)精細(xì)經(jīng)營(yíng)管理，實(shí)現(xiàn)季初診量環(huán)比增長(zhǎng)10%，營(yíng)收3年增長(zhǎng)20%+
04-制度流程升級(jí)：修訂醫(yī)療質(zhì)量流程，增長(zhǎng)20+項(xiàng)細(xì)則，實(shí)現(xiàn)客戶(hù)滿(mǎn)意度達(dá)到了80%

★【8年咨詢(xún)培訓(xùn)】付老師深入研究各類(lèi)企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)如何實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的財(cái)務(wù)、管理風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部控制，已幫助多家企業(yè)有效管理風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)綠色持續(xù)發(fā)展：
01-曾為新疆立新能源股份有限公司（SZ002158），建立8大模塊、100余項(xiàng)細(xì)則的招投標(biāo)合規(guī)管理、內(nèi)控體系，完善了財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，成果：實(shí)現(xiàn)當(dāng)年融資50億，滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要
02-曾為中國(guó)石油天然氣集團(tuán)（SZ00857），建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括4大業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)管理流程及合規(guī)管理體系、3層預(yù)警、8大策略風(fēng)險(xiǎn)管理方案，成果：應(yīng)收賬款回收率達(dá)到98%+
03-曾為中聯(lián)重科股份有限公司（SZ01157），建立風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)體系，幫助該公司建立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型以及合規(guī)管理體系，成果：當(dāng)年實(shí)現(xiàn)賬款回收率超過(guò)95%
04-曾為新疆新能源集團(tuán)15個(gè)分子公司，建立風(fēng)險(xiǎn)管控體系，分析80余風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，定管控模式與5項(xiàng)權(quán)限邊界，成果：審計(jì)問(wèn)題減少60%，成本降低15%。
05-曾為中化集團(tuán)，建立全公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，一共15大模塊、500余項(xiàng)細(xì)則的全面風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控體系，完善了財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，成果：實(shí)現(xiàn)當(dāng)年融資成本降低5%，提高了利潤(rùn)率
06-曾為中糧糧油有限公司，建立內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括玉米、小麥、大豆等大業(yè)務(wù)的合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理流程及合規(guī)管理體系、6個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)、8個(gè)重要預(yù)警指標(biāo)、12個(gè)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理模型，成果：應(yīng)收賬款回收率達(dá)到98%、融資成本降低3%
07-曾為三一重工股份有限公司（SH6000031），建立信用風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)體系，幫助該公司建立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型以及合規(guī)管理體系，成果：當(dāng)年實(shí)現(xiàn)賬款回收率超過(guò)96%
08-曾為中國(guó)鹽業(yè)集團(tuán)新疆鹽業(yè)有限公司，建立內(nèi)控合規(guī)管控體系，分析50余風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定定管控模式、20大權(quán)責(zé)界面，成果：內(nèi)控問(wèn)題減少60%，綜合成本降低15%。

主講課程：
《風(fēng)險(xiǎn)管理：實(shí)戰(zhàn)型企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理設(shè)計(jì)與實(shí)務(wù)》
《風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略與決策智慧》
《內(nèi)控體系建設(shè)：精筑內(nèi)控防線，護(hù)航企業(yè)征程》
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